梅花生物(600873.SH)今日發(fā)布股東收到《行政處罰決定書》的公告，中國證監(jiān)會(huì)對梅花生物控股股東孟慶山、時(shí)任董事會(huì)秘書楊慧興操縱“梅花生物”價(jià)格的行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，中國證監(jiān)會(huì)決定：沒收孟慶山、楊慧興違法所得5658.88萬元，其中沒收孟慶山違法所得3059.88萬元，處以罰款9179.63萬元，并采取十年證券市場禁入措施。
中國證監(jiān)會(huì)上述處罰依據(jù)為2005年《證券法》第二百零三條、第二百三十三條，以及《證券市場禁入規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)令115號(hào))第五條的規(guī)定。
公告顯示，2013年梅花生物非公開發(fā)行股票，由浙大九智及華鑫信托成立慧智8號(hào)信托參與梅花生物的股票非公開發(fā)行，由孟慶山為信托計(jì)劃本金和收益提供擔(dān)保;2014年12月，慧智8號(hào)信托即將到期，韓某某和外貿(mào)信托發(fā)起設(shè)立九智9號(hào)信托，孟慶山對九智9號(hào)信托本金和收益進(jìn)行擔(dān)保，變相延長信托計(jì)劃到期期限。
以2015年7月8日為基準(zhǔn)日，計(jì)算違法所得。九智9號(hào)信托違法所得額1.96億元，胡某某證券賬戶實(shí)際虧損1.40億元。孟慶山、楊慧興的違法所得為5658.88萬元。
2017年5月25日，孟慶山因涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。
截至2020年10月22日，孟慶山持有梅花生物8.54億股，持股比例為27.55%，為梅花生物第一大股東。
2005年《證券法》第二百零三條：
違反本法規(guī)定，操縱證券市場的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的，處以三十萬元以上三百萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以十萬元以上六十萬元以下的罰款。
2005年《證券法》第二百三十三條：
違反法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場禁入的措施。前款所稱證券市場禁入，是指在一定期限內(nèi)直至終身不得從事證券業(yè)務(wù)或者不得擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的制度。
《證券市場禁入規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)令115號(hào))第五條：
違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3至5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取5至10年的證券市場禁入措施;有下列情形之一的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施：
(一)嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的;
(二)從事保薦、承銷、資產(chǎn)管理、融資融券等證券業(yè)務(wù)及其他證券服務(wù)業(yè)務(wù)，負(fù)有法定職責(zé)的人員，故意不履行法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的義務(wù)，并造成特別嚴(yán)重后果的;
(三)違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，采取隱瞞、編造重要事實(shí)等特別惡劣手段，或者涉案數(shù)額特別巨大的;
(四)違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，從事欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為，嚴(yán)重?cái)_亂證券、期貨市場秩序并造成嚴(yán)重社會(huì)影響，或者獲取違法所得等不當(dāng)利益數(shù)額特別巨大，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的;
(五)違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重，應(yīng)當(dāng)采取證券市場禁入措施，且存在故意出具虛假重要證據(jù)，隱瞞、毀損重要證據(jù)等阻礙、抗拒證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)行為的;
(六)因違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，5—6—年內(nèi)被中國證監(jiān)會(huì)給予除警告之外的行政處罰3次以上，或者5年內(nèi)曾經(jīng)被采取證券市場禁入措施的;
(七)組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的;
(八)其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)特別嚴(yán)重的。
以下為全文：
梅花生物科技集團(tuán)股份有限公司關(guān)于公司股東收到《行政處罰決定書》的公告
2017年5月25日，公司獲悉控股股東孟慶山先生因涉嫌違法違規(guī)被中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”)立案調(diào)查，詳見公司2017-033號(hào)公告。
近日，公司收到孟慶山先生轉(zhuǎn)來的《行政處罰決定書》(【2020】93號(hào))、《市場禁入決定書》(【2020】18號(hào))，主要內(nèi)容如下：
中國證監(jiān)會(huì)對孟慶山、時(shí)任董事會(huì)秘書楊慧興操縱“梅花生物”價(jià)格的行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)以及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)查明，孟慶山、楊慧興存在以下違法事實(shí)：
一、孟慶山、楊慧興操縱“梅花生物”股價(jià)的背景2013年梅花生物非公開發(fā)行股票，由于每股定價(jià)高于“梅花生物”股價(jià)，為確保非公開發(fā)行成功，孟慶山、楊慧興與韓某某控制的浙大九智以及華鑫信托商定，由浙大九智及華鑫信托成立慧智8號(hào)信托參與梅花生物的股票非公開發(fā)行，并由孟慶山為信托計(jì)劃本金和收益提供擔(dān)保。
2014年12月，慧智8號(hào)信托即將到期，韓某某和外貿(mào)信托發(fā)起設(shè)立九智9號(hào)信托，受讓慧智8號(hào)信托的受益權(quán)。浙大九智具有九智9號(hào)信托的投資建議權(quán)，下達(dá)交易指令。孟慶山對九智9號(hào)信托本金和收益進(jìn)行擔(dān)保，變相延長信托計(jì)劃到期期限。
二、孟慶山、楊慧興操縱“梅花生物”股價(jià)的實(shí)施孟慶山、楊慧興為避免信托虧損以及承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，利用信息發(fā)布的優(yōu)勢地位，通過操控信息發(fā)布節(jié)奏，以及控制梅花生物股東胡某某增持“梅花生物”股票，操縱股價(jià)。主要情況如下：
2014年11月5日，梅花生物發(fā)布公告稱公司擬收購伊品生物股權(quán)，后來收購標(biāo)的發(fā)生了影響收購的情況。“擬終止重組伊品生物”的信息在2015年7月9日即具備公告條件。但是梅花生物直到2015年8月12日收市后披露了前述擬終止重組信息。
2015年7月8日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于上市公司大股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員增持本公司股票相關(guān)事項(xiàng)的通知》，在此背景下，孟慶山電話聯(lián)系胡某某，說服其增持公司股票，具體增持安排由孟慶山、楊慧興負(fù)責(zé)。
2015年7月9日，梅花生物召開董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和職工代表大會(huì)，審議通過了關(guān)于《梅花生物科技集團(tuán)股份有限公司員工持股計(jì)劃(草案)》的議案。
2015年7月初，梅花生物半年業(yè)績數(shù)據(jù)形成，公司上半年實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤約3.3億元，較去年同期增長150%左右。
梅花生物陸續(xù)在2015年7月9日、7月10日向市場公告前述3項(xiàng)信息。
2015年7月18日、2015年7月30日，梅花生物自愿性披露了胡某某增持進(jìn)展情況的公告。
2015年6月至7月初，楊慧興多次催促韓某某賣出九智9號(hào)信托持有的“梅花生物”。2015年7月上旬股市異常波動(dòng)期間，楊慧興再次電話聯(lián)系韓某某，對韓某某在2015年6月份的股價(jià)高點(diǎn)沒有賣出表達(dá)不滿，并表示要解除擔(dān)保。韓某某回復(fù)說浙大九智賣出“梅花生物”的目標(biāo)價(jià)格調(diào)整到了10元/股。
自2015年7月16日開始，胡某某賬戶連續(xù) 3 個(gè)交易日在二級(jí)市場增持“梅花生物”，并于2015年7月18日自愿性披露了增持進(jìn)展公告。2015年7月23日，九智9號(hào)減持 “梅花生物”。胡某某賬戶自2015年7月27日起連續(xù)3個(gè)交易日增持“梅花生物”，并于2015年7月30日第二次自愿性披露了增持進(jìn)展。九智9號(hào)于2015年7月31日減持“梅花生物”。胡某某賬戶分別于2015年8月3日和2015年8月5日在二級(jí)市場增持“梅花生物”，并于2015年8月6日發(fā)布了增持完成的公告。九智9號(hào)信托于2015年8月7日、8月11日和8月12日分別減持“梅花生物”。截至2015年8月12日，九智9號(hào)信托將間接持有的“梅花生物”全部清空，其中2015年7月至8月的減持均價(jià)為10.10元/股。
三、孟慶山、楊慧興操縱“梅花生物”的違法所得以2015年7月8日為基準(zhǔn)日，計(jì)算違法所得。九智9號(hào)信托違法所得額196,107,712.83元，胡某某證券賬戶實(shí)際虧損 139,518,937.99元。孟慶山、楊慧興的違法所得為 56,588,774.84元。
孟慶山、楊慧興的上述行為違反2005年《證券法》第七十七條第一款第四項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成第二百零三條所述操縱證券市場的行為。
四、申辯情況
孟慶山及其代理人提出以下申辯意見：
第一，孟慶山對九智9號(hào)信托的減持不存在任何形式的控制，未提出建議、指示、安排或要求。九智9號(hào)減持價(jià)格、減持行為系韓某某獨(dú)立決策，與孟慶山無關(guān)。
第二，孟慶山未實(shí)施操縱證券市場的行為。一是2015年7月9日、10日發(fā)布的三項(xiàng)利好信息系梅花生物根據(jù)西藏證監(jiān)局發(fā)布的《關(guān)于維護(hù)公司股價(jià)穩(wěn)定有關(guān)事項(xiàng)的通知》明文要求，響應(yīng)救市號(hào)召，結(jié)合自身情況，完成穩(wěn)定股價(jià)的任務(wù)而實(shí)施。公告時(shí)點(diǎn)系根據(jù)證監(jiān)部門硬性要求，內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。二是就擬終止與伊品生物重組一項(xiàng)證據(jù)不足。孟慶山提交了大量當(dāng)時(shí)形成的書面證據(jù)證明在2015年7月底至8月中旬，梅花生物仍一直在積極推進(jìn)本次重組。事實(shí)上，梅花生物于2015年8月20日左右才被迫終止本次重組并履行披露程序。三是胡某某分階段增持是基于救市號(hào)召的緊迫性、個(gè)人資金的充盈情況、以及合理的商業(yè)判斷，并非為了配合減持而故意選擇增持時(shí)點(diǎn)，且梅花生物就此的自愿披露是為了響應(yīng)救市號(hào)召，更好地維護(hù)股價(jià)。同時(shí)間段，該類自愿性披露情況普遍，梅花生物并非個(gè)例。
第三，孟慶山不具有操縱“梅花生物”的主觀故意。在案證據(jù)無法證明孟慶山與楊慧興之間存在操縱市場的共同故意。
第四，經(jīng)計(jì)算，案涉時(shí)期梅花生物個(gè)股與行業(yè)指數(shù)波動(dòng)情況一致，孟慶山案涉行為未對梅花生物股價(jià)造成影響，不存在操縱市場的結(jié)果。
第五，根據(jù)過罰相當(dāng)原則，違法所得應(yīng)以孟慶山在九智9號(hào)信托清算的實(shí)際獲利為限，不應(yīng)超出孟慶山的實(shí)際獲利。同時(shí)，案涉各公告均在盤后發(fā)布，即使以2015年7月9日作為行為起點(diǎn)，也應(yīng)該以該日收盤價(jià)為基準(zhǔn)價(jià)計(jì)算違法所得。
孟慶山主觀惡性低，積極配合調(diào)查，懇請降低行政處罰幅度。
中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)為：
第一，關(guān)于九智9號(hào)信托交易決策權(quán)歸屬的問題。雖然九智9號(hào)信托由韓某某負(fù)責(zé)下單交易，但是，根據(jù)詢問筆錄，梅花生物2013年非公開發(fā)行以及后續(xù)信托計(jì)劃的參與，均為孟慶山?jīng)Q策、楊慧興具體執(zhí)行，對當(dāng)事人及其代理人的陳述申辯意見不予采納。
第二，關(guān)于孟慶山、楊慧興是否實(shí)施操縱證券市場行為的問題。孟慶山、楊慧興利用監(jiān)管部門發(fā)布維護(hù)市場穩(wěn)定的相關(guān)監(jiān)管要求之時(shí)機(jī)和信息發(fā)布的優(yōu)勢地位，操控信息發(fā)布節(jié)奏，擇“業(yè)績預(yù)增”“胡某某增持”“設(shè)立員工持股計(jì)劃”三項(xiàng)利好優(yōu)先發(fā)布，延遲發(fā)布利空信息，并由楊慧興實(shí)際控制胡某某賬戶增持股票。
但與此同時(shí)，孟慶山、楊慧興二人卻通過九智9號(hào)信托減持“梅花生物”。以上事實(shí)足以證明孟慶山、楊慧興具有操縱“梅花生物”股價(jià)的行為。二是“擬終止重組”的信息應(yīng)不晚于7月9日發(fā)布有充分的證據(jù)足以認(rèn)定。三是關(guān)于胡某某增持情況，胡某某賬戶交易時(shí)點(diǎn)和披露時(shí)間足以印證楊慧興通過操控胡某某賬戶的增持行為來配合減持的目的。綜上，對當(dāng)事人及其代理人的陳述申辯意見不予采納。
第三，關(guān)于孟慶山和楊慧興共同操縱“梅花生物”股價(jià)的主觀故意問題。結(jié)合孟慶山與楊慧興操縱“梅花生物”股價(jià)的客觀行為和兩者信息優(yōu)勢地位，以及二人具有共同確保孟慶山不因九智9號(hào)信托虧損承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任的目的，同時(shí)事后孟慶山給予楊慧興資金獎(jiǎng)勵(lì)的事實(shí)，足以證明孟慶山與楊慧興具有操縱“梅花生物”股價(jià)的共同故意。綜上，對當(dāng)事人及其代理人的陳述申辯意見不予采納。
第四，關(guān)于操縱行為對“梅花生物”股價(jià)的影響。當(dāng)事人認(rèn)為應(yīng)該采用中信三級(jí)行業(yè)調(diào)味品指數(shù)(CI005330)計(jì)算，中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)為該指數(shù)成分股較少，受個(gè)股影響較大，而上證指數(shù)、中信一級(jí)食品飲料行業(yè)指數(shù)、申萬一級(jí)食品飲料行業(yè)指數(shù)更具合理性。綜上，對當(dāng)事人及其代理人的陳述申辯意見不予采納。
第五，關(guān)于違法所得和處罰幅度問題。在違法所得計(jì)算方面，對九智9號(hào)信托，孟慶山、楊慧興是基于避損的目的實(shí)施的操縱行為，以此計(jì)算孟慶山、楊慧興的違法所得額共計(jì)196,107,712.83元，此外，經(jīng)核實(shí)胡某某賬戶實(shí)際虧損139,518,937.99元。孟慶山、楊慧興的違法所得為56,588,774.84元。綜上，對違法所得的計(jì)算無誤。中國證監(jiān)會(huì)對孟慶山、楊慧興沒收違法所得并處以三倍罰款符合“過罰相當(dāng)”原則。綜上，中國證監(jiān)會(huì)對當(dāng)事人請求從輕、減輕處罰的陳述申辯意見不予采納。
綜上，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第二百零三條、第二百三十三條，以及《證券市場禁入規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)令115號(hào))第五條的規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)決定：沒收孟慶山、楊慧興違法所得56,588,774.84元，其中沒收孟慶山違法所得30,598,774.84元，處以罰款91,796,324.52元，并采取十年證券市場禁入措施。
上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰沒款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)，開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162,由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰委員會(huì)辦公室備案。當(dāng)事人如果對處罰決定、市場禁入決定不服，可在收到處罰決定書、市場禁入決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請行政復(fù)議，也可在收到處罰決定書、禁入決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。
五、對上市公司的影響
1、本次行政處罰事項(xiàng)是對股東個(gè)人的處罰決定，不涉及公司，不會(huì)對公司日常生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)造成影響，孟慶山、楊慧興自2017年1月始已不在公司擔(dān)任任何職務(wù)，目前公司生產(chǎn)經(jīng)營管理活動(dòng)一切正常。
2、公司鄭重提醒廣大投資者：《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、上海證券交易所(http://www.sse.com.cn)網(wǎng)站為公司指定的信息披露媒體，公司所有信息均以在上述指定媒體刊登的正式公告為準(zhǔn)，請廣大投資者理性投資，注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
特此公告。
梅花生物科技集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)
二〇二〇年十一月八日
