中國證券監(jiān)督管理委員會浙江監(jiān)管局網(wǎng)站近日公布的《關于對光啟技術股份有限公司及相關人員采取出具警示函措施的決定》顯示，經(jīng)查，浙江監(jiān)管局發(fā)現(xiàn)光啟技術股份有限公司(以下簡稱“光啟技術”，002625)存在以下問題：2018年1月至2020年5月，光啟技術存在以定期存單形式為控股股東關聯(lián)方深圳光啟創(chuàng)新技術有限公司(以下簡稱“光啟創(chuàng)新”)、深圳光啟合眾科技有限公司(以下簡稱“光啟合眾”)提供擔保的情況，總計12.15億元。上述擔保未履行審批程序，且未按相關規(guī)定履行信息披露義務。

上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第三十條的相關規(guī)定，公司董事長劉若鵬、總經(jīng)理趙治亞、財務總監(jiān)兼董事會秘書張洋洋違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三條的規(guī)定，對上述違規(guī)行為負有主要責任。按照《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條、第五十九條的有關規(guī)定，浙江監(jiān)管局決定對光啟技術、張洋洋采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

經(jīng)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，光啟技術前身為2001年7月18日成立的杭州市汽車內(nèi)飾件有限公司,于2010年5月28日整體變更設立為浙江龍生汽車部件股份有限公司。2017年6月,公司名稱由“浙江龍生汽車部件股份有限公司”變更為“光啟技術股份有限公司”。光啟技術注冊資本為21.55億元，董事長、法定代表人、實際控制人為劉若鵬，持股比例12.07%，董秘、董事、財務總監(jiān)為張洋洋，總經(jīng)理為趙治亞。光啟技術于2011年11月3日在深交所中小板上市。

光啟技術控股股東西藏達孜映邦實業(yè)發(fā)展有限責任公司(簡稱“達孜映邦”)及其一致行動人深圳光啟空間技術有限公司(簡稱“光啟空間技術”)持有上市公司的股份比例分別為42.75%和3.32%。

劉若鵬自2020年7月至2023年7月，擔任光啟技術董事長，劉若鵬為美國杜克大學電子與計算機工程系博士,高級工程師，2015年3月至今任西藏達孜映邦實業(yè)發(fā)展有限責任公司董事、總經(jīng)理。張洋洋自2019年8月至2023年7月，擔任公司董事會秘書;自2019年5月至2023年7月，擔任公司財務總監(jiān);自2020年7月至2023年7月，擔任公司董事，張洋洋為英國牛津大學電子工程系博士,高級工程師,2015年3月至今任西藏達孜映邦實業(yè)發(fā)展有限責任公司監(jiān)事。趙治亞自2017年4月至2023年7月，擔任公司總經(jīng)理;自2020年7月至2023年7月，擔任公司董事，趙治亞為美國杜克大學電子與計算機工程系博士,高級工程師。

光啟合眾成立于2011年12月13日，注冊資本為149.55萬元，劉若鵬為法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理、大股東，持股比例35.09%。張洋洋為監(jiān)事，持股比例17.54%。

光啟創(chuàng)新成立于2011年9月23日，注冊資本5000萬元，劉若鵬為法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理。大股東為深圳大鵬光啟技術有限公司，持股比例60.00%，光啟合眾持股40.00%。深圳大鵬光啟技術有限公司法定代表人為劉若鵬，深圳大鵬光啟聯(lián)合科技合伙企業(yè)(有限合伙)持有53.00%的股權(quán)。劉若鵬為大股東，持有深圳大鵬光啟聯(lián)合科技合伙企業(yè)(有限合伙)37.73%的股權(quán)，張洋洋、趙治亞分別持有18.87%、7.55%的股權(quán)。

綜上，劉若鵬直接持有光啟合眾35.09%的股權(quán)，光啟合眾直接持有光啟創(chuàng)新40%的股權(quán)，劉若鵬、張洋洋等光啟技術高管通過深圳大鵬光啟科技有限公司間接控制光啟創(chuàng)新60%股權(quán)。

光啟技術2019年年報和2020年中報顯示，公司不存在違反規(guī)定程序?qū)ν馓峁５那樾?。光啟技術在回復交易所下發(fā)的2019年年報問詢中表示，不存在為控股股東及其關聯(lián)方融資提供擔保或與控股股東及其關聯(lián)方資金共管情形。控股股東及其一致行動人不存在占用公司資金的情況。

相關規(guī)定：

《上市公司信息披露管理辦法》第二條規(guī)定：信息披露義務人應當真實、準確、完整、及時地披露信息，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

信息披露義務人應當同時向所有投資者公開披露信息。

在境內(nèi)、外市場發(fā)行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場披露的信息，應當同時在境內(nèi)市場披露。

《上市公司信息披露管理辦法》第三條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應當忠實、勤勉地履行職責，保證披露信息的真實、準確、完整、及時、公平。

《上市公司信息披露管理辦法》第三十條規(guī)定：發(fā)生可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應當立即披露，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。

前款所稱重大事件包括：

(一)公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化;

(二)公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定;

(三)公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響;

(四)公司發(fā)生重大債務和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆盏倪`約情況，或者發(fā)生大額賠償責任;

(五)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失;

(六)公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化;

(七)公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動;董事長或者經(jīng)理無法履行職責;

(八)持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化;

(九)公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定;或者依法進入破產(chǎn)程序、被責令關閉;

(十)涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效;

(十一)公司涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機關調(diào)查，或者受到刑事處罰、重大行政處罰;公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌違法違紀被有權(quán)機關調(diào)查或者采取強制措施;

(十二)新公布的法律、法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)政策可能對公司產(chǎn)生重大影響;

(十三)董事會就發(fā)行新股或者其他再融資方案、股權(quán)激勵方案形成相關決議;

(十四)法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份;任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設定信托或者被依法限制表決權(quán);

(十五)主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押;

(十六)主要或者全部業(yè)務陷入停頓;

(十七)對外提供重大擔保;

(十八)獲得大額政府補貼等可能對公司資產(chǎn)、負債、權(quán)益或者經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響的額外收益;

(十九)變更會計政策、會計估計;

(二十)因前期已披露的信息存在差錯、未按規(guī)定披露或者虛假記載，被有關機關責令改正或者經(jīng)董事會決定進行更正;

(二十一)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當對公司信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性負責，但有充分證據(jù)表明其已經(jīng)履行勤勉盡責義務的除外。

上市公司董事長、經(jīng)理、董事會秘書，應當對公司臨時報告信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性承擔主要責任。

上市公司董事長、經(jīng)理、財務負責人應對公司財務報告的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性承擔主要責任。

《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定：信息披露義務人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，上市公司的股東、實際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會可以采取以下監(jiān)管措施：

(一)責令改正;

(二)監(jiān)管談話;

(三)出具警示函;

(四)將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布;

(五)認定為不適當人選;

(六)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

以下為原文：

關于對光啟技術股份有限公司及相關人員采取出具警示函措施的決定

光啟技術股份有限公司、劉若鵬、趙治亞、張洋洋：我局發(fā)現(xiàn)光啟技術股份有限公司(以下簡稱“公司”)存在以下問題：2018年1月至2020年5月，公司存在以定期存單形式為控股股東關聯(lián)方深圳光啟創(chuàng)新技術有限公司、深圳光啟合眾科技有限公司提供擔保的情況，總計12.15億元。上述擔保未履行審批程序，且未按相關規(guī)定履行信息披露義務。

上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第三十條的相關規(guī)定，公司董事長劉若鵬、總經(jīng)理趙治亞、財務總監(jiān)兼董事會秘書張洋洋違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三條的規(guī)定，對上述違規(guī)行為負有主要責任。按照《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條、第五十九條的有關規(guī)定，我局決定對你們采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。公司應充分吸取教訓，加強相關法律法規(guī)學習，提高規(guī)范運作意識，認真履行信息披露義務;董事、監(jiān)事、高級管理人員應當履行勤勉盡責義務，促使公司規(guī)范運作，并保證信息披露的真實、準確、完整、及時、公平。公司應當在2020年9月30日前向我局提交書面整改報告，杜絕今后再次發(fā)生此類違規(guī)行為。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

浙江證監(jiān)局

2020年9月7日