4月23日訊 據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站消息，天津證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)天津鵬翎集團(tuán)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)鵬翎股份 證券代碼：300375)副董事長(zhǎng)、總裁張寶新采取出具警示函措施的決定。
經(jīng)查，張寶新作為鵬翎股份副董事長(zhǎng)、總裁，存在超期未履行增持承諾的違規(guī)行為。2019年2月1日，張寶新通過(guò)鵬翎股份發(fā)布公告稱(chēng)，擬于2019年6月30日前完成1000-2000萬(wàn)元人民幣金額的增持。2019年6月6日，張寶新通過(guò)鵬翎股份發(fā)布公告，決定將增持承諾順延6個(gè)月至2019年12月31日。2020年1月15日，張寶新通過(guò)鵬翎股份發(fā)布公告稱(chēng)，增持計(jì)劃屆滿張寶新實(shí)際增持了110.47萬(wàn)元，未完成增持承諾。
根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第4號(hào)——上市公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購(gòu)人以及上市公司承諾及履行》(證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕55號(hào))第六條第一款的規(guī)定,天津證監(jiān)局局決定對(duì)張寶新采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
《上市公司監(jiān)管指引第4號(hào)——上市公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購(gòu)人以及上市公司承諾及履行》(證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕55號(hào))第六條：除因相關(guān)法律法規(guī)、政策變化、自然災(zāi)害等承諾相關(guān)方自身無(wú)法控制的客觀原因外，超期未履行承諾或違反承諾的，我會(huì)依據(jù)《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理暫行辦法》將相關(guān)情況記入誠(chéng)信檔案，并對(duì)承諾相關(guān)方采取監(jiān)管談話、責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明、責(zé)令改正、出具警示函、將承諾相關(guān)方主要決策者認(rèn)定為不適當(dāng)擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高管人選等監(jiān)管措施。
在承諾履行完畢或替代方案經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)前，我會(huì)將依據(jù)《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理暫行辦法》及相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，對(duì)承諾相關(guān)方提交的行政許可申請(qǐng)，以及其作為上市公司交易對(duì)手方的行政許可申請(qǐng)(例如上市公司向其購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)、募集資金等)審慎審核或作出不予許可的決定。
以下是原文：
關(guān)于對(duì)張寶新采取出具警示函措施的決定
張寶新：
經(jīng)查，你作為天津鵬翎集團(tuán)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)鵬翎股份)副董事長(zhǎng)、總裁，存在超期未履行增持承諾的違規(guī)行為。2019年2月1日，你通過(guò)鵬翎股份發(fā)布公告稱(chēng)，擬于2019年6月30日前完成1000-2000萬(wàn)元人民幣金額的增持。2019年6月6日，你通過(guò)鵬翎股份發(fā)布公告，決定將增持承諾順延6個(gè)月至2019年12月31日。2020年1月15日，你通過(guò)鵬翎股份發(fā)布公告稱(chēng)，增持計(jì)劃屆滿你實(shí)際增持了110.47萬(wàn)元，未完成增持承諾。
根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第4號(hào)——上市公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購(gòu)人以及上市公司承諾及履行》(證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕55號(hào))第六條第一款的規(guī)定,我局決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你應(yīng)加強(qiáng)證券法規(guī)學(xué)習(xí)，誠(chéng)信履行承諾，杜絕此類(lèi)違規(guī)行為發(fā)生。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
天津證監(jiān)局
2020年4月21日
